博时中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金联接基金
（博时证券公司ETF联接A）基金产品资料概要更新
编制日期：2025年12月2日
送出日期：2025年12月3日
本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。
作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。
一、产品概况
基金简称 博时证券公司 ETF 联接 基金代码 160516
下属基金简称 博时证券公司 ETF 联接 A 下属基金代码 160516
基金管理人 博时基金管理有限公司 基金托管人 中国银行股份有限公司
上市交易所及上市日
基金合同生效日 2020-08-07 深圳证券交易所
期
基金类型 股票型 交易币种 人民币
运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日
开始担任本基金基金
基金经理 赵云阳 经理的日期
证券从业日期 2010-08-31
《基金合同》生效后，连续 60 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者基金
资产净值低于 5000 万元情形的，本基金基金合同将进行基金财产清算并终止，且无需
其他概况说明
召开持有人大会，同时基金管理人应履行相关的监管报告和信息披露程序。 法律法规或
监管机构另有规定时，从其规定。
场内简称 证券指数基金
二、基金投资与净值表现
(一) 投资目标与投资策略
敬请投资者阅读更新的《招募说明书》中“基金的投资”章节了解详细情况
通过主要投资于目标ETF，紧密跟踪标的指数即中证全指证券公司指数的表现，追求跟踪
投资目标
偏离度和跟踪误差的最小化。
本基金主要投资于目标ETF、标的指数成份股和备选成份股（含存托凭证）。
为更好地实现基金的投资目标，本基金可能会少量投资于依法发行上市的非成份股（包
括创业板及其他经中国证监会核准或注册上市的股票和存托凭证）、债券（国债、金融
债、企业债、公司债、地方政府债、央行票据、中期票据、短期融资券、次级债、可转
债和可交换债）、债券回购、权证、股指期货、银行存款、同业存单、货币市场工具以
投资范围 及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可
以将其纳入投资范围。
本基金投资于目标ETF的资产比例不低于基金资产净值的90%，且不低于非现金基金资
产的80%；权证投资比例为基金资产净值的0-3%；股指期货及其他金融工具的投资比例
依照法律法规或监管机构的规定执行。每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交
易保证金后，应当保持不低于基金资产净值5%的现金或到期日在一年以内的政府债券，
其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
若法律法规的相关规定发生变更或监管机构允许，本基金管理人在履行适当程序后，可
对上述资产配置比例进行调整。
本基金主要通过投资于目标ETF，实现对指数的紧密跟踪。在正常情况下，本基金力争控
制投资组合的净值增长率与业绩比较基准之间的预期日均跟踪偏离度的绝对值小于
金日均跟踪偏离度和跟踪误差变大，基金管理人应采取合理措施，避免日均跟踪偏离度
和跟踪误差的进一步扩大。
为实现投资目标，本基金将以不低于基金资产净值90%的资产投资于目标ETF。其余资
产可投资于标的指数成份股、备选成份股（含存托凭证）、依法发行上市的非成份股（包
括创业板及其他经中国证监会核准或注册上市的股票、存托凭证）、债券、债券回购、
权证、股指期货、银行存款、同业存单、货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许
基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定），其目的是为了使本基金在
主要投资策略 保障日常申购赎回的前提下，更好地跟踪标的指数。
本基金投资目标ETF的两种方式如下：
（1）申购和赎回：目标ETF开放申购赎回后，按照目标ETF法律文件约定的方式申赎目
标ETF。
（2）二级市场方式：目标ETF上市交易后，在二级市场进行目标ETF份额的交易。
当目标ETF申购、赎回或交易模式进行了变更或调整，本基金将在履行适当程序后，作相
应的变更或调整。
在投资运作过程中，本基金将在综合考虑合规、风险、效率、成本等因素的基础上，灵
活选用上述方式进行目标ETF的交易。
本基金的投资策略还包括成份股、备选成份股投资策略、存托凭证投资策略、债券投资
策略、股指期货交易策略和权证投资策略等。
业绩比较基准 中证全指证券公司指数收益率×95％＋金融机构人民币活期存款基准利率（税后）×5%
本基金为ETF联接基金，通过投资于目标ETF跟踪标的指数表现，具有与标的指数以及标
的指数所代表的证券市场相似的风险收益特征。同时，本基金为被动式投资的股票型指
风险收益特征
数基金，跟踪中证全指证券公司指数，其预期风险和预期收益高于混合型基金、债券型
基金、货币市场基金。
(二) 投资组合资产配置图表/区域配置图表
投资组合资产配置图表
(三) 自基金合同生效以来基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图
注：基金的过往业绩不代表未来表现。本基金份额生效当年按实际存续期计算，不按整个自然年度进行折算。
三、投资本基金涉及的费用
（一） 基金销售相关费用
以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取：
份额（S）或金额（M）
费用类型 收费方式/费率 备注
/持有期限（N）
M 申购费（前收费）
M ≥ 500 万元 1000 元/笔
N 入资产
赎回费 至少 25%
计入资产
N ≥ 30 天 0.00%
注：1、场内交易费用以证券公司实际收费为准。2、对于通过基金管理人直销渠道申购的养老金客户，享受申购费
率1折优惠。对于通过基金管理人直销渠道赎回的养老金客户，将不计入基金资产部分的赎回费免除。3、赎回费持
有期：对于每份申购份额，持有期指自该基金份额申购确认日至赎回确认日（不含该日）。
申购费：
场内申购费率比照场外申购费率设定。
赎回费：
持续持有期限少于 7 日的场内赎回费率为 1.50%，持续持有期限大于等于 7 日的场内赎回费率为 0.10%。
（二） 基金运作相关费用
以下费用将从基金资产中扣除：
费用类别 收费方式/年费率或金额 收取方
管理费 固定比例 0.50% 基金管理人、销售机构
托管费 固定比例 0.10% 基金托管人
审计费用 55,000.00 会计师事务所
信息披露费 120,000.00 规定披露报刊
基金合同生效后与本基金相关的律师费、基金
其他费用 份额持有人大会费用等，详见招募说明书或其
更新“基金的费用与税收”章节。
注：1、本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。
基金定期报告披露为准。
（三） 基金运作综合费用测算
若投资者认购/申购本基金份额，在持有期间，投资者需支出的运作费率如下表：
基金运作综合费率（年化）
基金运作综合费率 0.63%
注：基金管理费率、托管费率为基金现行费率，其他运作费用以最近一次基金年报披露的相关数据为基准测算。
四、风险揭示与重要提示
（一） 风险揭示
本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。
投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。
投资者应认真阅读《基金合同》、
《招募说明书》等法律文件，及时关注本公司出具的适当性意见，各销售机构
关于适当性的意见不必然一致，本公司的适当性匹配意见并不表明对基金的风险和收益做出实质性判断或者保证。
基金合同中关于基金风险收益特征与基金风险等级因考虑因素不同而存在差异。投资者应了解基金的风险收益情况，
结合自身投资目的、期限、投资经验及风险承受能力谨慎决策并自行承担风险，不应采信不符合法律法规要求的销
售行为及违规宣传推介材料。
（1）被动投资的风险
即标的指数因为编制方法的缺陷有可能导致标的指数的表现与总体市场表现存在差异，因标的指数编制方法的
不成熟也可能导致指数调整较大，增加基金投资成本，并有可能因此而增加跟踪误差，影响投资收益。
标的指数成份股的价格可能受到政治因素、经济因素、上市公司状况、投资人心理和交易制度等各种因素的影
响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生风险。
在正常市场情况下，本基金力争净值增长率与业绩比较基准之间的预期日均跟踪偏离度绝对值不超过 0.35%，
预期年化跟踪误差不超过 4%。但因标的指数编制规则调整或其他因素可能导致跟踪误差超过上述范围，本基金净
值表现与指数价格走势可能发生较大偏离。
本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和维护，未来指数编制机构可能由于各种原因停止对指数的管理
和维护，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个工作日内向中国证监会报告并提出解决方案，如转
换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有人大会进行表决。因此，投资
人将面临转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等风险。
自指数编制机构停止标的指数的编制及发布至解决方案确定期间，基金管理人应按照指数编制机构提供的最近
一个交易日的指数信息遵循基金份额持有人利益优先原则维持基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因
可能导致指数表现与相关市场表现存在差异，影响投资收益。
标的指数成份股可能因各种原因临时或长期停牌，发生成份股停牌时可能面临如下风险：
a.基金可能因无法及时调整投资组合而导致跟踪偏离度和跟踪误差扩大。
b.在极端情况下，标的指数成份股可能大面积停牌，基金可能无法及时卖出成份股以获取足额的符合要求的赎
回款项，由此基金管理人可能采取延缓支付赎回款项或者暂停赎回的措施，投资者将面临无法按时获得赎回款项或
者无法赎回全部或部分基金份额的风险。
标的指数成份股发生明显负面事件面临退市风险，且指数编制机构暂未作出调整的，基金管理人将按照基金份
额持有人利益优先的原则，综合考虑成份股的退市风险、其在指数中的权重以及对跟踪误差的影响，据此制定成份
股替代策略，并对投资组合进行相应调整。
（2）投资于目标 ETF 基金带来的风险
由于主要投资于目标 ETF，所以本基金会面临诸如目标 ETF 的管理风险与操作风险、目标 ETF 基金份额二级市
场交易价格折溢价的风险、目标 ETF 的技术风险等风险。
（3）参与股指期货交易风险
股指期货投资具有高杠杆特性，因此会放大基础资产所产生的盈利或损失，加大本基金收益的波动性。
基差是指股票指数现货价格与股指期货价格之间的差额。若本基金运作中出现基差波动不确定性加大、基差向
不利方向变动等情况，则可能对本基金投资产生影响。
本基金所投资的期货合约主要包括股指期货当月和近月合约。当基金所持有的合约临近交割期限，即需要向较
远月份的合约进行展期，展期过程中可能发生价差损失以及交易成本损失，将对投资收益产生影响。
股指期货合约属于虚拟投资品种，投资过程中需要通过模型进行风险定价，当投资人员使用了错误模型或者选
择了不当的参数，会导致对风险或交易价格的估计错误而造成损失，损害本基金的投资收益。
（4）投资于存托凭证的风险
本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于境内市场股票的基金所面临的共同风险外，本基金还将面
临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险，以及与中国存托凭证发行机制相关的风险，包括存托凭证
持有人与境外基础证券发行人的股东在法律地位、享有权利等方面存在差异可能引发的风险；存托凭证持有人在分
红派息、行使表决权等方面的特殊安排可能引发的风险；存托协议自动约束存托凭证持有人的风险；因多地上市造
成存托凭证价格差异以及波动的风险；存托凭证持有人权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的
基础证券发行人，在持续信息披露监管方面与境内可能存在差异的风险；境内外法律制度、监管环境差异可能导致
的其他风险。
（5）不符合上市条件无法上市的风险
《博时中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同》生效后，基金管理人可以根据有
关规定，申请本基金的上市交易。本基金上市交易需符合深圳证券交易所的条件，因此本基金有可能面临因不符合
上市交易的条件而导致无法上市的风险。
（6）自动清算的风险
《博时中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同》生效后，连续 20 个工作日出现
基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净值低于 5000 万元的，基金管理人应当在定期报告中予以披露。连
续 60 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，本基金基金合同将
进行基金财产清算并终止，且无需召开持有人大会，同时基金管理人应履行相关的监管报告和信息披露程序。因此
本基金有面临自动触发清算的风险。
风险、流动性风险、操作风险、管理风险、合规风险和其他风险。
（二）重要提示
中国证监会对博时中证全指证券公司指数证券投资基金募集的变更注册，并不表明其对本基金的价值和收益作
出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管
理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为
基金份额持有人和基金合同的当事人。基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新。
其他信息发生变更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后，如
需及时、准确获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。
五、其他资料查询方式
以下资料详见基金管理人网站[网址：www.bosera.com][客服电话：95105568]
（1）基金合同、托管协议、招募说明书
（2）定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告
（3）基金份额净值
（4）基金销售机构及联系方式
（5）其他重要资料
六、其他情况说明
协商未能解决的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会进行仲裁，仲裁地点为北京市，仲裁裁
决是终局性的并对各方当事人具有约束力，仲裁费用由败诉方承担。
券公司指数证券投资基金。自 2025 年 12 月 3 日起，博时中证全指证券公司指数证券投资基金变更为博时中证全
指证券公司交易型开放式指数证券投资基金联接基金。
文章为作者独立观点，不代表联华证券_实盘炒股平台_国内炒股配资公司观点
